Australische Wertpapier- und Investitionskommission ASIC

Was ist ASIC? Regulierungen, Rollen und Befugnisse

Wichtige Erkenntnisse

Die ASIC stellt sicher, dass die Finanzmärkte Australiens fair und transparent sind.
Die Kommission besteht aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern, die strategische Richtungen festlegen.
Die ASIC fördert das Vertrauen der Anleger durch Aufklärung der Öffentlichkeit und Verantwortlichkeit der Gatekeeper.
Die ASIC reguliert Unternehmen, Finanzmärkte und Fachleute in der Finanzdienstleistungsbranche.
Die ASIC lizenziert und überwacht Finanzdienstleister, um die Marktintegrität zu wahren.
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Was ist die Australian Securities and Investments Commission (ASIC)?

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist die Regulierungsbehörde der Märkte und Finanzdienstleistungen Australiens. Die ASIC stellt sicher, dass die Finanzmärkte Australiens fair und transparent sind. Die ASIC ist eine unabhängige Behörde der Commonwealth-Regierung, die durch das Australian Securities and Investments Commission Act von 2001 (ASIC Act) eingerichtet wurde.1

Wie die ASIC Finanzmärkte und -dienstleistungen reguliert

Die ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Fachleute, die mit Versicherungen, Superannuation, Investitionen, Einlagen und Krediten handeln und/oder dazu beraten.2 ASIC-Servicezentren befinden sich in allen Hauptstädten Australiens.3

Organisationsstruktur der ASIC: Wichtige Einblicke

Die Organisation wird von einer Kommission geleitet, die für die Aktivitäten der ASIC verantwortlich ist. Die Kommission besteht aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern. Die Kommission legt die strategische Ausrichtung und die Prioritäten der ASIC fest.4

Rolle und Verantwortlichkeiten der ASIC

Gemäß dem ASIC Act wird von der ASIC erwartet:

Die Leistung des Finanzsystems zu erhalten, zu fördern und zu verbessern

Eine selbstbewusste und informierte Beteiligung von Anlegern und Verbrauchern zu fördern

Das Gesetz effektiv und effizient zu verwalten und durchzusetzen

Informationen effizient und schnell zu verarbeiten und zu speichern

Informationen über Unternehmen und andere Körperschaften rechtzeitig öffentlich zu machen1

Die ASIC fördert Vertrauen und Zuversicht von Anlegern und Finanzverbrauchern, indem sie Anleger und die Öffentlichkeit über ihre Verantwortung aufklärt. Die ASIC macht Gatekeeper verantwortlich und untersucht das Verbraucherverhalten sowie die Entscheidungsfindung von Anlegern und Verbrauchern. Die ASIC sorgt auch für faire und transparente Märkte, indem sie eine Rolle bei der Marktaufsicht und der Unternehmensführung spielt.5

Von der ASIC regulierte Einrichtungen und Fachleute

Die ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Finanzfachleute. Sie fungiert auch als Regulierungsbehörde für Verbraucherkredite und lizenziert und reguliert Organisationen wie Banken, Kreditgenossenschaften, Finanzierungsgesellschaften und Hypothekenmakler gemäß dem National Consumer Credit Protection Act von 2009.

Die ASIC ist auch die Marktregulierungsbehörde und stellt sicher, dass die Finanzmärkte fair und transparent sind, und berät den Minister, wenn neue Märkte für eine Zulassung in Betracht gezogen werden. Als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen lizenziert und überwacht die ASIC Einzelpersonen im Finanzdienstleistungsbereich.6

Die ASIC listet die folgenden Befugnisse auf, die in ihr Mandat fallen:

Finanzdienstleister registrieren

Öffentlich zugängliche Register führen

Australische Finanzdienstleistungs- und Kreditlizenzen erteilen

Eingreifen, um fehlerhafte Produkte zu gewähren

Gesetzgebungsregeln erlassen, um die Integrität der Finanzmärkte zu gewährleisten

Erleichterungen von Gesetzen gewähren

Mutmaßliche Verstöße untersuchen

Verstoßbescheide ausstellen

Zivilrechtliche Sanktionen beantragen

Individuelle Tätigkeiten verbieten

Täter verfolgen7

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Australian Securities and Investments Commission. "Our Role."

Australian Securities and Investments Commission. "The ASIC – APRA Relationship."

Australian Securities and Investments Commission. "ASIC Offices."

Australian Securities and Investments Commission. "ASIC Commission Meetings: Purpose, Governance and Practices Summary."

Australian Securities and Investments Commission. "Strategic Priorities."

Australian Securities and Investments Commission. "Who We Regulate."

Australian Securities and Investments Commission. "Powers."

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