Compliance-Beauftragter

Compliance Officer: Definition, Aufgaben und wie man einer wird

Was ist ein Compliance-Beauftragter?

Ein Compliance-Beauftragter ist ein Angestellter eines Unternehmens, der dafür sorgt, dass das Unternehmen sowohl externe regulatorische und gesetzliche Anforderungen als auch interne Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer leitet in der Regel die Compliance-Abteilung eines Unternehmens. Ihr Ziel ist es, sicherzustellen, dass ein Unternehmen interne Kontrollen hat, die seine Risiken angemessen messen und steuern.

Wichtige Erkenntnisse

Ein Compliance-Beauftragter ist ein Angestellter, der dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen einhält.
Ein Compliance-Beauftragter ist auch für die Einhaltung interner Richtlinien und Satzungen verantwortlich.
Compliance-Beauftragte haben gegenüber ihrem Arbeitgeber die Pflicht, mit der Geschäftsführung und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu managen.
Im Falle einer regulatorischen Verletzung ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte angemessene Disziplinarmaßnahmen ergreift, um eine erneute Verletzung zu vermeiden.

Wie Compliance-Beauftragte arbeiten

Ein Compliance-Beauftragter ist ein Angestellter eines Unternehmens, der diesem Unternehmen hilft, Richtlinien und Verfahren aufrechtzuerhalten, um innerhalb des regulatorischen Rahmens der Branche zu bleiben. Zu den Aufgaben eines Compliance-Beauftragten können die Überprüfung und Festlegung von Standards für die externe Kommunikation gehören, indem Haftungsausschlüsse in E-Mails verlangt werden, oder die Überprüfung von Einrichtungen, um sicherzustellen, dass sie zugänglich und sicher sind. Compliance-Beauftragte können auch interne Richtlinien entwerfen oder aktualisieren, um das Risiko von Gesetzes- und Verordnungsverstößen des Unternehmens zu mindern, und interne Audits von Verfahren leiten.

Ein Compliance-Beauftragter muss gründliche Kenntnisse des Unternehmens und ein Bewusstsein dafür haben, wo mögliche regulatorische Verstöße auftreten könnten. Es ist wesentlich, dass der Compliance-Beauftragte die wichtigsten ethischen Grundsätze und Compliance-Vorschriften des Unternehmens effektiv kommuniziert. Compliance-Beauftragte organisieren regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter, um wichtige regulatorische Änderungen und Aktualisierungen zu kommunizieren. Dies ist besonders wichtig in einem verschärften regulatorischen Umfeld, in dem sich ständig etwas ändert. Der Compliance-Beauftragte muss mit den Geschäftsbereichen und der Geschäftsführung zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass geeignete Notfallpläne vorhanden sind, die Richtlinien für den Umgang mit einem möglichen Compliance-Verstoß festlegen.

Im Falle einer regulatorischen Verletzung ist es wichtig, dass der Compliance-Beauftragte angemessene Disziplinarmaßnahmen ergreift, um eine erneute Verletzung zu vermeiden. Es ist die Pflicht des Compliance-Beauftragten, eine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung der Compliance-Verfahren sicherzustellen, um mögliche Bereiche zu identifizieren, in denen Verbesserungen vorgenommen werden könnten.

Von Compliance-Beauftragten wird erwartet, dass sie eine objektive Sichtweise auf Unternehmensrichtlinien bieten. Einflussnahme durch andere Mitarbeiter, einschließlich Management und Führungskräfte, um Verstöße zu übersehen, kann zu erheblichen Geldstrafen oder Sanktionen führen, die zu finanziellen Verlusten oder sogar zur Schließung des Unternehmens führen können. Größere Unternehmen haben in der Regel einen Chief Compliance Officer (CCO), der compliance-bezogene Aktivitäten leitet.

Wichtig

Compliance-Beauftragte spielen eine aktive Rolle bei der Steuerung des Risikos eines Unternehmens und der Reduzierung von Finanzkriminalität.

Wie man Compliance-Beauftragter wird

Ein Compliance-Beauftragter benötigt ein einzigartiges Fähigkeiten-Set, um sicherzustellen, dass die Geschäftstätigkeit eines Unternehmens vollständig den Vorschriften und Verfahren entspricht. Es ist entscheidend, dass ein Compliance-Beauftragter hohe ethische Standards und Ehrlichkeit besitzt, da diese Person dafür verantwortlich ist, dass ein Unternehmen die erforderlichen Vorschriften einhält.

Compliance-Beauftragte überprüfen kontinuierlich die Arbeit anderer, daher ist es wichtig, dass sie über ausgezeichnete zwischenmenschliche Fähigkeiten verfügen und gut mit Kollegen zusammenarbeiten. Compliance-Beauftragte müssen zuverlässig sein und Engagement und Einheitlichkeit in Bezug auf die Vorschriften und Verfahren eines Unternehmens zeigen, und es ist entscheidend, dass sie dies den Kollegen demonstrieren, indem sie mit gutem Beispiel vorangehen. Compliance-Beauftragte müssen auch ein hohes Maß an Detailgenauigkeit haben. Sie benötigen die Fähigkeit, Handlungen zu bemerken, die zu Haftung führen könnten.

Eine Position als Compliance-Beauftragter oder -Manager wird in der Regel nicht als Einstiegsposition angesehen. Bachelor-Abschlüsse sind normalerweise die Mindestvoraussetzung, und einige Arbeitgeber suchen nach höheren Abschlüssen, wie einem Jurastudium oder einem Master of Business Administration (MBA), insbesondere um sich für eine höhere Position zu qualifizieren.

Compliance-Beauftragte in anderen Sektoren haben die Möglichkeit, das Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) der Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) zu absolvieren. Der CCEP erfordert die Teilnahme an einem intensiven Vorbereitungskurs sowie das erfolgreiche Bestehen einer Prüfung. Ähnliche Zertifizierungen und Kurse sind über die Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) erhältlich.

Laut den BLS-Statistiken vom Mai 2020 liegen die Jahresgehälter für Compliance-Berufe zwischen 40.160 und 115.220 US-Dollar, und die Stundenlöhne zwischen 19,31 und 55,39 US-Dollar.1 Ein Geringverdiener in einer Position als Compliance-Beauftragter hat wahrscheinlich nur minimale Berufserfahrung oder einen Abschluss, der nicht direkt mit der Branche zusammenhängt, in der er arbeitet.

Ein Arbeitnehmer mit einem höheren Einkommen hat oft eine beträchtliche Betriebszugehörigkeit in seiner Position oder hat höhere Abschlüsse in Betriebswirtschaft, Buchhaltung, Jura oder Finanzen erworben. Natürlich haben diejenigen, die in einem großen Institut arbeiten, eher Zugang zu Zusatzleistungen, die das Gesamtvergütungspaket erhöhen, wobei Chief Compliance Officers Leistungen auf dem Niveau anderer Führungskräfte der C-Ebene haben.

U.S. Bureau of Labor Statistics. "Occupational Employment And Wages, May 2020. 13-1041 Compliance Officers."

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