Franchise-Offenlegungsdokument

Wichtige Erkenntnisse

• Das Franchise Disclosure Document (FDD) ist eine gesetzlich vorgeschriebene Offenlegung für potenzielle US-Franchisenehmer, die vor dem Kauf erforderlich ist.
• Das Dokument wurde 2007 von der Federal Trade Commission (FTC) überarbeitet und umfasst 23 Abschnitte.
• Franchisegeber müssen das FDD 14 Tage vor Unterzeichnung oder Geldübergabe bereitstellen, das wesentliche Details wie Kosten und Verpflichtungen des Franchisenehmers enthält.
• Wichtige Abschnitte behandeln den Hintergrund des Franchisegebers, Gebühren, Einschränkungen, Jahresabschlüsse und Bedingungen für die Verpflichtungen des Franchisenehmers.

Was ist ein Franchise Disclosure Document (FDD)?

Das Franchise Disclosure Document (FDD) ist eine rechtlich erforderliche Einreichung, die US-Franchisegeber potenziellen Käufern zur Verfügung stellen müssen und ihnen während der Due-Diligence-Prüfung vor dem Verkauf wesentliche Informationen liefert. Es hilft potenziellen Franchisenehmern, die Risiken und Verpflichtungen der Investition zu bewerten.

Das FDD ersetzte nach den Aktualisierungen der Federal Trade Commission (FTC) im Jahr 2007 das Uniform Franchise Offering Circular (UFOC) und stärkte seine Rolle im Verbraucherschutz.1

Entschlüsselung des Franchise Disclosure Document (FDD)

Das FDD enthält umfassende Informationen über die Rollen beider am Franchise beteiligten Parteien – des Franchisegebers und des Franchisenehmers – und soll es dem potenziellen Franchisenehmer ermöglichen, eine ehrliche und fundierte Entscheidung über seine Investition in das Unternehmen zu treffen. Das Dokument legt dar, wie die Investition in der Praxis für den potenziellen Franchisenehmer funktionieren wird, was entscheidend ist, da ein Franchise eine andere Art von Investition/Geschäft darstellt.

Ein Franchise ist eine Lizenz, die eine Partei (der Franchisenehmer) erwirbt, um Zugang zu den geschützten Kenntnissen, Verfahren und Marken eines Unternehmens (des Franchisegebers) zu erhalten. Dies gibt dem Franchisenehmer die Möglichkeit, ein Produkt zu verkaufen oder eine Dienstleistung unter dem Namen des Unternehmens zu erbringen. Im Austausch für den Erhalt des Franchise zahlt der Franchisenehmer in der Regel dem Franchisegeber eine anfängliche Startgebühr und jährliche Lizenzgebühren.

Der Franchisegeber kann dem Franchisenehmer bei der Standortfindung helfen und Schulungen und Beratung zu Management, Marketing oder Personal anbieten. Die Beziehung endet nicht unbedingt nach dem Start. Der Franchisegeber kann auch Unterstützung durch Newsletter, eine gebührenfreie Telefonnummer, eine Website oder geplante Workshops oder Seminare bieten. Da Franchise-Unternehmen in ihrer Herangehensweise so unterschiedlich sein können, besteht die Aufgabe des FDD darin, ausdrücklich darzulegen, was dem Franchisenehmer zur Verfügung gestellt wird und was nicht und wie die Beziehung in Zukunft funktionieren wird.

Es ist erwähnenswert, dass der Kauf eines Franchise zwar mit Schulung, Unterstützung und Markenstärke verbunden sein kann, aber wie jede andere Investition auch – es gibt keine Erfolgsgarantie. Jeder, der mit dem Gedanken spielt, ein Franchise zu eröffnen, sollte vorher sorgfältig die Vor- und Nachteile abwägen. Das FDD ist eine entscheidende Informationsquelle für diesen Bewertungsprozess.

Wesentliche Anforderungen an ein Franchise Disclosure Document (FDD)

Das FDD ist in 23 Abschnitte unterteilt, und der potenzielle Franchisenehmer muss jeden vor der Unterzeichnung prüfen.2

Laut FTC sind Franchisegeber verpflichtet, dem Franchisenehmer das FDD mindestens 14 Tage vor der Unterzeichnung oder vor dem Austausch von Erstgeldern zur Verfügung zu stellen. Der Franchisenehmer hat nach Eingang des Antrags und der Zustimmung des Franchisegebers zur Prüfung Anspruch auf eine Kopie des FDD.3

Wichtige Abschnitte des Franchise Disclosure Document (FDD) erklärt

Das FDD enthält Informationen, die für potenzielle Franchisenehmer, die eine bedeutende Investition tätigen möchten, unerlässlich sind. Jedes Dokument muss die folgenden Abschnitte in der unten angegebenen Reihenfolge enthalten:43

Der Franchisegeber sowie etwaige Muttergesellschaften, Vorgänger und verbundene Unternehmen: In diesem Abschnitt wird festgelegt, wie lange der Franchisegeber bereits tätig ist.

Geschäftserfahrung: Beschreibt die Erfahrung des Führungsteams, das das Franchisesystem leitet

Rechtsstreitigkeiten: Behandelt laufende Verfahren, wesentliche Verfahren und frühere Verfahren gegen das Franchise

Insolvenz: Insolvenzen, an denen das Franchise, seine Vorgänger und verbundenen Unternehmen beteiligt sind, müssen offengelegt werden

Anfangsgebühren: Ein Franchisegeber muss alle Gebühren offenlegen, die Franchisenehmern berechnet werden.

Sonstige Gebühren: Versteckte oder nicht offengelegte Gebühren können später eine Quelle von Streitigkeiten sein, daher muss ein Franchisegeber alle Gebühren sorgfältig offenlegen und vollständig transparent sein

Geschätzte Anfangsinvestition: Der Franchisenehmer muss über die Unter- und Obergrenze der Anfangsinvestition informiert sein, einschließlich einer Schätzung seines Betriebskapitals

Einschränkungen bei Bezugsquellen für Produkte und Dienstleistungen: Deckt alle erforderlichen Käufe von Waren und Dienstleistungen ab, zusätzlich zur Offenlegung von Eigentums- oder Finanzbeziehungen zwischen dem Franchise und erforderlichen Lieferanten

Verpflichtungen des Franchisenehmers: Stellt die Verpflichtungen des Franchisenehmers in einer Referenztabelle dar

Finanzierung: Beschreibt die Bedingungen von Finanzierungsvereinbarungen

Unterstützung des Franchisegebers, Werbung, Computersysteme und Schulung: Erläutert die Unterstützung vor der Eröffnung und die laufende Unterstützung, die der Franchisenehmer vom Franchisegeber erwarten kann

Gebiet: Es besteht zwar keine Verpflichtung, einem Franchisenehmer einen Bereich oder ein Gebiet für die Geschäftstätigkeit zuzuweisen, aber hier werden etwaige geografische Einschränkungen angegeben, die ein Franchisegeber dem Franchisenehmer auferlegt.

Marken: Offenlegung der für das Franchise registrierten Marken

Patente, Urheberrechte und geschützte Informationen: In diesem Abschnitt werden Patente, Urheberrechte und andere geschützte Informationen offengelegt, die nicht unter dem Abschnitt „Marken“ abgedeckt sind.

Verpflichtung zur Teilnahme am tatsächlichen Betrieb des Franchise-Unternehmens: Hier wird ausdrücklich definiert, ob das Franchise als eine unabhängige (arm's-length) Investition gehalten werden kann oder ob eine direkte Beteiligung erwartet wird.

Einschränkungen hinsichtlich der Verkaufsmöglichkeiten des Franchisenehmers: Deckt ab, ob nur franchise-genehmigte Waren und Dienstleistungen verkauft werden dürfen.

Verlängerung, Kündigung, Übertragung und Streitbeilegung: Beschreibt die beschriebenen Prozesse

Öffentliche Persönlichkeiten: Deckt jede Person ab, deren Name oder Erscheinungsbild mit dem Franchise verbunden ist. Zum Beispiel ein bestimmter Prominenter, der in Franchise-Werbespots auftritt.

Darstellungen der finanziellen Leistung: Ein optionaler Bereich, in dem ein Franchisegeber die potenzielle Leistung eines Franchise auf Basis vernünftiger Annahmen schätzen kann

Standorte und Franchisenehmerinformationen: Hier werden die Franchise-Statistiken offengelegt, wie die Anzahl der unternehmenseigenen Standorte und der Franchise-Standorte, die in den letzten drei Jahren in Betrieb waren

Jahresabschlüsse: Ein Franchisegeber muss dem Franchisenehmer als Teil des FDD drei Jahre lang Jahresabschlüsse vorlegen. Dazu gehören Bilanzen, Gewinn- und Verlustrechnungen, Eigenkapitalveränderungsrechnungen und Kapitalflussrechnungen.

Verträge: Hier beschreibt der Franchisegeber den Franchisevertrag. Dies kann auch Finanzierungsvereinbarungen, Produktlieferverträge, persönliche Garantien, Softwarelizenzvereinbarungen und andere für die Franchise-Situation spezifische Verträge umfassen.

Quittungen: Dies ist der letzte Abschnitt des FDD. Hier überprüft der Franchisegeber die Offenlegung und die zwischen den beiden Parteien dargelegten Geschäftsentscheidungen und stellt dem Franchisenehmer zusätzliche Informationen zur Verfügung. Eine geänderte Regelung erlaubt „den Franchisegebern Flexibilität bei der Einhaltung der Quittungsanforderungen von Item 23“.

Sind Franchise Disclosure Documents öffentliche Aufzeichnungen?

Franchise-Unternehmen sind in der Regel in Privatbesitz, daher sind sie nicht verpflichtet, ein FDD bereitzustellen, es sei denn, eine interessierte Partei fordert eines an.

Was ist das 14-Tage-Offenlegungsdokument für ein Franchise?

Die FDD-Offenlegungsfrist ist eine 14-tägige Wartezeit für den Franchisenehmer, um das Dokument zu unterzeichnen.

Was sind die wichtigsten Punkte im Offenlegungsdokument?

Es gibt 23 Punkte, die in einem Franchise-Offenlegungsdokument aufgeführt werden müssen, darunter Finanzierung, Rechtsstreitigkeiten, Insolvenz, Marken und mehr.