Schwarzwirtschaft

Wichtige Erkenntnisse

• Die Schattenwirtschaft umfasst Aktivitäten außerhalb oder unter Verstoß gegen offizielle Vorschriften.
• Diese Aktivitäten bleiben oft unversteuert und werden von offiziellen Statistiken nicht erfasst.
• Schattenwirtschaften können Güter bereitstellen, die durch staatliche Maßnahmen eingeschränkt sind.
• Kryptowährungen und Bargeld sind in der Schattenwirtschaft üblich, um der Entdeckung zu entgehen.
• Schattenwirtschaften existieren weltweit in unterschiedlichen politischen und wirtschaftlichen Systemen.
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Was ist die Schattenwirtschaft?

Die Schattenwirtschaft ist ein Segment der wirtschaftlichen Aktivität eines Landes, das aus Quellen stammt, die außerhalb der staatlichen Regeln und Vorschriften für den Handel liegen. Die Aktivitäten können legal oder illegal sein, je nachdem, welche Waren und/oder Dienstleistungen betroffen sind.

Die Schattenwirtschaft steht im Zusammenhang mit dem Konzept des Schwarzmarkts. So wie eine Volkswirtschaft aus vielen zusammenhängenden Märkten besteht, die als integriertes Ganzes betrachtet werden, besteht die Schattenwirtschaft aus der Gesamtheit verschiedener Schwarzmärkte in einer Volkswirtschaft. Schattenwirtschaften fallen in vier Kategorien: Illegal, nicht gemeldet, nicht erfasst und informell.

Eine Schattenwirtschaft kann netto wirtschaftliche Vorteile oder Kosten für die Gesellschaft verursachen. Die Aktivität ist oft illegal, in der Regel unversteuert und wird selten in offiziellen Wirtschaftsstatistiken erfasst. Transaktionen werden normalerweise in bar abgewickelt, um einer Verfolgung zu entgehen. Kryptowährungsverkäufe werden manchmal im Darknet abgewickelt.

Wie die Schattenwirtschaft funktioniert

Menschen agieren in Schattenwirtschaften, um Schmuggelware zu handeln, Steuern und Vorschriften zu umgehen oder Preiskontrollen oder Rationierungen zu umgehen. Schattenwirtschaften entstehen typischerweise, wenn eine Regierung die wirtschaftliche Aktivität für bestimmte Waren und Dienstleistungen einschränkt, entweder indem sie die Transaktion illegal macht oder den Artikel so stark besteuert, dass er unerschwinglich wird. Ein Schwarzmarkt kann entstehen, um illegale Waren und Dienstleistungen verfügbar zu machen oder teure Artikel zu einem günstigeren Preis anzubieten (wie raubkopierte Musik oder Software).

Als Beispiel für eine Schattenwirtschaft: Ein Bauarbeiter, der schwarz bezahlt wird, hat weder Steuern abgeführt, noch zahlt der Arbeitgeber Steuern auf seinen Verdienst. Die Bauarbeit ist legal; es ist die Nichtzahlung von Steuern, die den Vorgang als Teil der Schattenwirtschaft einstuft. Andere rein illegale Transaktionen – die je nach Rechtsgebiet stark variieren – sind standardmäßig Teil der Schattenwirtschaft. Dazu gehören offensichtliche Dinge wie der Verkauf illegaler Substanzen und Waffen sowie Aktivitäten, die stark von lokalen Gesetzen abhängen, wie eine Renovierung ohne Genehmigung oder die Zahlung für eine sexuelle Handlung.

Methoden zur Verschleierung von Aktivitäten der Schattenwirtschaft

Da Steuerhinterziehung oder die Teilnahme an einer Schwarzmarktaktivität illegal ist, versuchen diejenigen, die sich daran beteiligen, ihre Aktivitäten oft vor staatlichen Stellen oder Aufsichtsbehörden zu verbergen. Teilnehmer der Schattenwirtschaft wählen traditionell Bargeld für ihre illegalen Transaktionen, da die Verwendung von Bargeld keine Spuren hinterlässt. In jüngerer Zeit haben Kryptowährungen neue Zahlungsmöglichkeiten eröffnet, insbesondere im Darknet. Verschiedene Arten von Untergrundaktivitäten werden nach den institutionellen Regeln unterschieden, die sie verletzen. Typischerweise werden solche Aktivitäten mit dem bestimmten Artikel als Ergänzung zu den offiziellen Volkswirtschaften bezeichnet (z. B. "der Schwarzmarkt für Buschfleisch").

Die Schattenwirtschaft besteht aus vielen dezentralen geheimen Märkten – den Schwarzmärkten. Diese Untergrundwirtschaften existieren überall – sowohl in freien Marktwirtschaften als auch in kommunistischen Ländern, sowohl in entwickelten als auch in Entwicklungsländern. Diejenigen, die an Untergrundwirtschaftsaktivitäten beteiligt sind, umgehen, entgehen oder sind ausgeschlossen vom institutionellen System der Regeln, Rechte, Vorschriften und Strafen, die die legalen Akteure in Produktion und Austausch regeln.

Bewertung der Auswirkungen: Kosten und Nutzen der Schattenwirtschaft

Die wirtschaftlichen Nettokosten und -vorteile von Aktivitäten in der Schattenwirtschaft variieren je nach Art der Aktivität und Kontext. Oft können Schwarzmarktaktivitäten den direkten Teilnehmern auf eine Weise zugutekommen, die anderen schadet, wie der Kauf und Verkauf von gestohlenem Eigentum. Bestimmte Arten von Schwarzmarktaktivitäten können klaren und eindeutigen Schaden für die Gesellschaft verursachen, wie z. B. Auftragsmord. Andere Aktivitäten auf dem Schwarzmarkt mögen zwar keinen direkten wirtschaftlichen Schaden verursachen, können aber die Wirksamkeit sozialer Institutionen verringern, die der gesamten Gesellschaft zugutekommen, wie Wilderei, illegale Entsorgung von Giftmüll oder die Umgehung von Steuern, die für legitime öffentliche Güter verwendet werden.

Andererseits kann die Schattenwirtschaft einen klaren wirtschaftlichen Nettogewinn für die Gesellschaft darstellen, indem sie wirtschaftliche Probleme umgeht oder kompensiert, die durch die Regierungspolitik entstehen. Schmuggler und Schwarzmarkthändler können in kriegsgebeutelten Regionen die einzige Quelle für Nahrung und Medizin für hungernde Menschen sein. Illegale Radiosender und Newsletter können repressive Regime umgehen. Käufer und Verkäufer, die gegen Vorschriften wie Preiskontrollen und Quoten verstoßen, können einen Teil der Wohlfahrtsverluste rückgängig machen, die sonst mit diesen Arten von Politiken verbunden sind.

Darüber hinaus können verbotene private unternehmerische und kommerzielle Aktivitäten in zentral geplanten oder sozialistischen Volkswirtschaften unschätzbare Konsumgüter und Dienstleistungen bereitstellen, die sonst sehr knapp oder nicht vorhanden wären. Ebenso sind persönliche Dienstleistungen wie selbstgekochte Mahlzeiten und Kindererziehung, die innerhalb eines Haushalts stattfinden, in der Regel für alle Beteiligten und die Gesellschaft insgesamt vorteilhaft, aber sie sind Teil der Schattenwirtschaft, weil sie vollständig außerhalb eines formellen Vertrags, einer Regulierung oder einer aufgezeichneten Markttransaktion stattfinden.

Verschiedene Arten von Schattenwirtschaften erklärt

Es gibt vier Hauptklassifikationen von Schattenwirtschaften: die illegale Wirtschaft, die nicht gemeldete Wirtschaft, die nicht erfasste Wirtschaft und die informelle Wirtschaft.

Die illegale Wirtschaft

Die illegale Wirtschaft besteht aus den Einkünften, die durch wirtschaftliche Aktivitäten erzielt werden, die gegen gesetzliche Bestimmungen verstoßen, die den Umfang legitimer Handelsformen definieren. Erpressung und Drogenhandel sind Teil der illegalen Wirtschaft.

Die nicht gemeldete Wirtschaft

Die nicht gemeldete Wirtschaft versucht, die institutionell festgelegten fiskalischen Regeln zu umgehen, die im Steuergesetzbuch kodifiziert sind. Schwarzarbeit und unversteuerte private Transaktionen, die ansonsten legal sind, fallen in diese Kategorie.

Die nicht erfasste Wirtschaft

Die nicht erfasste Wirtschaft bezieht sich auf wirtschaftliche Aktivitäten, die die institutionellen Regeln umgehen, die die Meldepflichten der staatlichen Statistikämter definieren. Dies kann auf die absichtliche Verschleierung von Informationen aus legitimen oder illegitimen Gründen oder auf praktische Schwierigkeiten bei der Datenerhebung zurückzuführen sein.

Die informelle Wirtschaft

Die informelle Wirtschaft umfasst jene wirtschaftlichen Aktivitäten, die die Kosten umgehen und von den Vorteilen und Rechten ausgeschlossen sind, die in den Gesetzen und Verwaltungsvorschriften zu Eigentumsverhältnissen, Gewerbelizenzen, Arbeitsverträgen, unerlaubten Handlungen, Finanzkrediten und Sozialversicherungssystemen verankert sind. Nicht marktbezogene Aktivitäten, wie die Produktion von Haushaltsdienstleistungen oder Gefälligkeiten, die von Freunden und Nachbarn ausgetauscht werden, fallen in diese Kategorie.