Sec Mef Filings

Sec Mef Filings: Was es ist und wie es funktioniert

Was sind SEC MEF Einreichungen?

Eine SEC MEF Einreichung betrifft die Registrierung von bis zu zusätzlichen 20% der Wertpapiere für ein Angebot gemäß Rule 462(b) des Securities Act von 1933. Die Einreichung erfolgt durch einen Emittenten, der den Umfang seines Angebots erhöht.1

Wichtige Erkenntnisse:

SEC MEF Einreichungen werden bei der SEC eingereicht, um das Angebotsvolumen einer registrierten Wertpapieremission zu erhöhen.
In der Regel ermöglichen diese Formulare einem Emittenten die Registrierung von bis zu zusätzlichen 20% neuer Wertpapiere.
MEF-Formulare können aus verschiedenen SEC Einreichungen abgeleitet werden, abhängig von der Art des Emittenten gemäß SEC Rule 462(b).1

Verständnis der SEC MEF Einreichungen

SEC Rule 462(b) besagt, dass eine Registrierungserklärung und alle nachträglichen Änderungen für bis zu zusätzliche 20% der Wertpapiere mit der Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC) wirksam werden, wenn die Registrierung für dieselbe Klasse von Wertpapieren erfolgt, die bereits von der SEC zur Registrierung genehmigt wurden.1

Der Begriff SEC Einreichung bezieht sich allgemein auf formelle Dokumente, die bei der SEC eingereicht werden. Broker-Dealer, öffentliche Unternehmen und einige Insider müssen regelmäßig SEC Einreichungen vornehmen. Diese Einreichungen liefern wichtige Informationen über Unternehmen für Investoren und Finanzfachleute. Die Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR) Datenbank stellt viele SEC Einreichungen der Öffentlichkeit online zur Verfügung.

Um sicherzustellen, dass die Einreichungsgebühren korrekt berechnet werden, einschließlich etwaiger bereits gezahlter Gebühren, muss ein Emittent auf der MEF Einreichung sowohl den gesamten Proposed Maximum Aggregate Offering Price (PMAOP) aus der vorherigen Registrierungserklärung als auch den neuen PMAOP angeben.1

Arten von SEC MEF Einreichungen

EC MEF Einreichungen können unter anderem für die folgenden SEC Formulare gemäß Rule 462(b) gelten.2 Der Hauptunterschied für ein erweitertes Registrierungsformular wäre die Art des Emittenten (z.B. ausländisch oder inländisch) und die Art der Wertpapiere im Angebot:

Form S-1 ist ein grundlegendes Formular, das verwendet wird, wenn andere Formulare weder autorisiert noch erforderlich sind. Es wird nicht zur Registrierung von Wertpapieren ausländischer Regierungen oder deren politischen Unterabteilungen verwendet.3

Form S-3 ist für Unternehmen, die seit mindestens 12 Monaten berichtspflichtig sind und die fristgerechten Einreichungsanforderungen von Form S-2 eingehalten haben.4

Form S-11 wird zur Registrierung von Wertpapieren von Real Estate Investment Trusts (REITs) und einigen anderen Immobilienunternehmen verwendet.5

Form F-1 wird von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet.6

Form F-3 kann von berechtigten ausländischen privaten Emittenten verwendet werden, die seit mindestens 12 Monaten nach dem Securities Exchange Act von 1934 berichtet haben und einen weltweiten öffentlichen Marktstreubesitz von mehr als 750 Millionen US-Dollar aufweisen.7

U.S. Government Publishing Office. "17 CFR Sec. 230.462 - Immediate effectiveness of certain registration statements and post-effective amendments," Page 652. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "EDGAR Filer Manual (Volume II)," Pages 3-16 to 7-25. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "FORM S-1," Pages 1-8. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "FORM S-3," Pages 1-12. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "FORM S-11," Pages 1-14. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "FORM F-1," Pages 1-7. Zugriff am 7. Februar 2021.

U.S. Securities and Exchange Commission. "FORM F-3," Pages 1-13. Zugriff am 7. Februar 2021.

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