Serie 23

Was ist Series 23?

Series 23 ist eine wichtige FINRA-Prüfung für diejenigen, die im Finanzwesen als General Securities Principals oder Sales Supervisors tätig werden möchten. Die Prüfung testet Kenntnisse über Investmentbanking-Prozesse, Handelsaktivitäten und FINRA-Vorschriften.

Series 23 kann nur abgelegt werden, nachdem die Prüfungen Series 9 und Series 10 bestanden wurden. Die Securities Industry Essentials (SIE), Series 7 und Series 9 Prüfungen sind ebenfalls Voraussetzungen. Series 23 kann durch das Bestehen der umfassenden Series 24 Prüfung umgangen werden.

Online-Anmeldung und flexible Prüfungsoptionen entsprechen den Bedürfnissen des modernen Fachmanns.

Ein tiefer Einblick in die Series 23 Prüfung

Series 23 wird auch als General Securities Sales Supervision Module bezeichnet.

Die Prüfung besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen zu den Investmentbanking-Prozessen sowohl auf dem Primär- als auch auf dem Sekundärmarkt, zu Market-Making- und Handelsaktivitäten auf Unternehmensebene, zur Verwaltung von Büropersonal und zu aktuellen FINRA-Vorschriften.

Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70% oder besser erforderlich.

Die Series 23 Prüfung testet Kenntnisse in folgenden Bereichen:

Überwachung von Investmentbanking und damit verbundenen Aktivitäten — 25 Fragen

Management von Handels- und Marketingaktivitäten — 29 Fragen

Verwaltung der Firmenzentrale — 16 Fragen

Überwachung von Verkaufsaktivitäten, Mitarbeiterführung und FINRA-Vorschriften — 19 Fragen

Regeln der finanziellen Verantwortung — 11 Fragen1

Series 23 kann durch das Bestehen der Series 24 Prüfung umgangen werden, die umfassender ist und Informationen aus den Prüfungen Series 9 und Series 10 enthält.

Kandidaten für die Prüfung können sich online für jede der FINRA-Prüfungen anmelden. Alle werden in FINRA-Testzentren durchgeführt. Einige der Tests können auch remote abgelegt werden.2

Warum die Series 23 Prüfung ablegen?

Ein General Securities Principal hat die Befugnis, Investmentfonds, variable Annuitäten und andere gepoolte Anlagevehikel in von FINRA und SEC zugelassenen Firmen zu verwalten.

Ein Sales Supervisor kann Verkaufs- und Börsenpersonal verwalten oder als General Partner für eine von FINRA zugelassene Firma arbeiten.

Fachleute, die die Series 23 Prüfung ablegen, arbeiten in der Regel seit mehreren Jahren in der Branche und möchten aufsteigen, um Fondsmanager oder Büroleiter zu werden.

Die meisten FINRA-Prüfungen fallen in eine von zwei Kategorien: Registered Representative und Registered Principal. Series 23 ist eine Prüfung auf Registered Principal-Ebene.

FINRA definiert Principals als Fachleute, die aktiv an der Verwaltung des Investmentbanking- oder Wertpapiergeschäfts eines FINRA-Mitglieds beteiligt sind, einschließlich Überwachung, Akquisition, Geschäftsführung oder Schulung von Personen für eine dieser Funktionen.

Verständnis des Einflusses von FINRA auf die Wertpapierregulierung

FINRA ist eine gemeinnützige Agentur, die 2007 gegründet wurde. Sie entstand aus der Fusion des Regulierungsausschusses der New York Stock Exchange und der National Association of Securities Dealers zu einer einzigen Agentur.

Sie ist ein Regulierungsorgan, das mit der Regelung aller Geschäfte zwischen Händlern, Maklern und öffentlichen Anlegern beauftragt ist. Sie erstellt und setzt die Regeln für ethisches Verhalten von Broker-Dealern durch.

FINRA ist die mit Abstand größte unabhängige Regulierungsbehörde für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. Ihre übergeordnete Aufgabe ist es, Anleger zu schützen, indem sie sicherstellt, dass die US-Wertpapierbranche ehrlich und fair arbeitet.3