Serie 62

Wichtige Erkenntnisse

• Die Series 62 Prüfung war für den Handel mit Unternehmensaktien und Schuldtiteln erforderlich.
• Sie umfasste Unternehmensaktien, Anleihen und Wertpapierregulierungen.
• Series 62 wurde durch Prüfungen wie die Series 7 für eine breitere Wertpapierabdeckung ersetzt.
• Das Bestehen der Prüfung erforderte eine Punktzahl von 70% und die Betreuung durch einen Broker-Dealer.
• Die Prüfung wurde von FINRA eingestellt, und es werden nun Alternativen benötigt.

Was ist die Series 62 Prüfung?

Die Series 62 Prüfung, auch bekannt als Corporate Securities Qualification Examination, war eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wurde. Vor ihrer Einstellung durch FINRA war das Bestehen der Series 62 Prüfung eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Unternehmenswertpapieren wie Aktien und Anleihen werden wollten.1

Die Series 62 Prüfung umfasste Unternehmensaktien und Unternehmensschuldtitel. Sie wurde durch andere FINRA-regulierte Prüfungen wie Series 7 ersetzt.

Die Struktur und der Zweck der Series 62 Prüfung

Der Zweck der Series 62 Prüfung war es, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wurde, dass neue Fachkräfte einen erforderlichen Standard an Fachwissen und Kompetenz erfüllen. Insbesondere konzentrierte sich die Prüfung auf die Rollen und Verantwortlichkeiten, die mit dem Verkauf von Unternehmenswertpapieren verbunden sind. Obwohl die bekanntesten Arten von Unternehmenswertpapieren Aktien und Anleihen sind, können sie auch andere Wertpapierarten wie Optionsscheine, Asset-Backed Securities (ABS), geschlossene Fonds und börsengehandelte Fonds (ETFs) umfassen.1

Die Series 62 war eine der häufigsten Zertifizierungen, die von Finanzfachleuten erworben wurden. Ihr breiter Anwendungsbereich machte sie für verschiedene Positionen relevant. Kandidaten legten die Series 62 oft zusammen mit der Series 6 Prüfung ab, die es erfolgreichen Kandidaten ermöglicht, Wertpapiere wie offene Investmentfonds, Unit Investment Trusts (UITs) und Versicherungsprodukte wie variable Renten zu handeln.2

Heute müssen Fachleute, die Unternehmenswertpapiere handeln möchten, alternative Prüfungen wie die Series 7 Prüfung ablegen. Die Series 7, offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bekannt, deckt ein breites Spektrum an Wertpapieren ab, einschließlich der oben diskutierten Arten von Unternehmenswertpapieren.3

Ein detaillierter Blick auf das Format und die Anforderungen der Series 62 Prüfung

Vor ihrer Einstellung bestand die Series 62 Prüfung aus 115 Multiple-Choice-Fragen, die in 150 Minuten bearbeitet werden mussten. Die Kandidaten mussten eine Punktzahl von mindestens 70% erreichen, um zu bestehen, und mussten von einem registrierten Broker-Dealer-Unternehmen unterstützt werden, um die Prüfung ablegen zu können.4

Die Series 62 Prüfung war in vier Abschnitte unterteilt. Im ersten und zweiten Abschnitt konzentrierten sich die Fragen auf die verschiedenen Arten von Unternehmenswertpapieren, die heute gehandelt werden, zusammen mit den Märkten, in denen diese Wertpapiere gehandelt werden. Dieser Abschnitt umfasste Diskussionen über Asset-Backed Securities, Unternehmensaktien und Anleihen, von US-Regierungsinstitutionen und -Behörden ausgegebene Wertpapiere und andere. Im dritten und vierten Abschnitt konzentrierten sich die Fragen auf die Methoden zur Bewertung dieser Wertpapiere sowie auf die bewährten Verfahren zur Verwaltung von Kundenkonten und zur Sicherstellung der Einhaltung von Wertpapierregulierungen.4