Serie 82

Wichtige Erkenntnisse

• Die Serie-82-Prüfung konzentriert sich auf Transaktionen mit privaten Wertpapieren und wird von der FINRA gesponsert.
• Kandidaten müssen von einer SEC-registrierten Organisation gesponsert werden, um die Serie-82-Prüfung ablegen zu können.
• Die Prüfung besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen und erfordert eine Punktzahl von 70 % zum Bestehen.
• Serie 82 umfasst Unternehmenswertpapiere, Marktregulierungen, Anlageplanung und die Verwaltung von Kundenkonten.
• Die Lizenz ist unerlässlich für Fachleute, die mit Privatplatzierungen und ausgewählten Investoren arbeiten.
• Die Serie-82-Prüfung zertifiziert Finanzfachleute, um für Kunden Transaktionen mit privaten Wertpapieren durchzuführen. Sie trägt den offiziellen Titel "Private Securities Offerings Representative Exam". Sie wird von der FINRA gesponsert und umfasst Marktregulierungen, Unternehmenswertpapiere, die Verwaltung von Kundenkonten und Anlageplanung.
• Die Prüfung bewertet das Wissen einer Person über Privatplatzierungswertpapiere. Es gibt keine Voraussetzungen, aber jeder, der sie ablegt, muss von einer SEC-registrierten Organisation gesponsert werden.

Verständnis der Serie-82-Zertifizierung

Serie 82 ist eine Zertifizierung, die sich auf Transaktionen mit privaten Wertpapieren konzentriert. Ihre Einführung wurde durch den Gramm-Leach-Bliley Act von 1999 vorgeschrieben. Im Jahr 2001 verabschiedete die Securities and Exchange Commission (SEC) Regeln, die die Transaktionsfähigkeiten der Serie 82 aus dem Rahmen der Prüfungen Serie 7 und Serie 62 ausgliederten.

Der Gramm-Leach-Bliley Act hob viele Bestimmungen des Glass-Steagall Acts auf und überarbeitete sie, was die Dienstleistungsmöglichkeiten für Geschäftsbanken erweiterte. Infolgedessen konnten Geschäftsbanken eine breitere Palette von Dienstleistungen anbieten und leichter Partnerschaften mit Broker-Dealern eingehen, um ihren Kunden Wertpapiertransaktionen anzubieten.

Die Serie-82-Prüfung wurde aus dieser Bewegung heraus geschaffen und etablierte eine individuelle Lizenz, die sich ausschließlich auf die Transaktionen von privaten Wertpapieren durch registrierte Vertreter konzentriert.

Anforderungen und Formatleitfaden für die Serie-82-Prüfung

Die Serie-82-Prüfung, auch bekannt als Private Securities Offerings Representative Exam, wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) gesponsert und in Testzentren im ganzen Land durchgeführt. Die Prüfung konzentriert sich auf private Wertpapiere und Privatplatzierungstransaktionen.

Die Zertifizierung durch die Serie-82-Prüfung kann zusammen mit anderen von der FINRA anerkannten Lizenzen für registrierte Vertreter erworben und genutzt werden. Serie 82 bietet klar abgegrenzte Sorgfaltspflichten und Prüfungen für den Markt für private Wertpapiere und verleiht den operativen Aktivitäten und der Handelseffizienz dieses Marktes zusätzliche Glaubwürdigkeit. Die Serie 82 ermöglicht es Vertretern, Privatplatzierungswertpapiere im Rahmen einer Primäremission zu handeln.

Der Test besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen, die in 150 Minuten bearbeitet werden müssen. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder besser erforderlich. Die Serie 82 hat keine vorherigen Voraussetzungen und erfordert lediglich, dass Einzelpersonen von einer SEC-registrierten Organisation gesponsert werden.1

Der Test umfasst vier Abschnitte mit Material, um das Wissen einer Person zu prüfen.

Abschnitt Eins: Merkmale von Unternehmenswertpapieren

Dieser Abschnitt umfasst vollständig alle Arten von Wertpapieren auf dem Markt. Er enthält Details zu Aktien, Schuldtiteln, asset-backed securities, Real Estate Investment Trusts, Stammaktien und Vorzugsaktien sowie Bezugsrechten und Optionsscheinen. Er enthält auch Informationen über Investmentgesellschaften, deren Strukturierung und verschiedene Fondsvarianten.

Abschnitt Zwei: Regulierung des Marktes für registrierte und nicht registrierte Wertpapiere

Abschnitt zwei geht detailliert auf die Mechanismen der Privatplatzierung bei Wertpapieren ein. Er behandelt auch Underwriting-Verpflichtungen, Finanzierungsvorschläge, Vertrieb und Preisgestaltung. Weitere Themen in Abschnitt zwei sind Marketing und Werbung für Privatplatzierungen, Handel und Transaktionen sowie Vorschriften nach dem Securities Act von 1933 und dem Securities Exchange Act von 1934.

Abschnitt Drei: Analyse von Unternehmenswertpapieren und Anlageplanung

Abschnitt drei testet die Analyse von Unternehmenswertpapieren. Diese Analyse umfasst Bilanzen, Gewinn- und Verlustrechnungen sowie Kapitalflussrechnungen für Aktien. Sie beinhaltet auch umfassend die Schuldenanalyse mit Themen wie Bonitätsbewertungen, Kündigungsklauseln, Zinsänderungsrisiko und Renditekurven. Abschnitt drei enthält auch umfassende Marktthemen wie Fiskalpolitik, das Federal Reserve Board und die Wirtschaft. Schließlich werden Merkmale der Anlageplanung wie Geeignetheit, Anlageziele, Einschränkungen, Risiko, Portfolioaufbau und steuerliche Behandlung behandelt.

Abschnitt Vier: Verwaltung von Kundenkonten und Branchenvorschriften

Abschnitt vier behandelt Kontodokumentation und regulatorische Erwartungen. Dies umfasst Kundenkontenformulare, Anlageoffenlegungen, Dokumentation, regulatorische Einreichungen bei der Securities and Exchange Commission und FINRA-Regeln.

Nutzung Ihrer Serie-82-Lizenz

Die Serie 82 ist in ihrem Umfang sehr breit gefasst und verlangt von Lizenzinhabern ein gründliches Verständnis darüber, wie alle Arten von Aktien, Schuldtiteln und anderen Wertpapieren analysiert, übernommen und Anlegern angeboten werden. Private Wertpapiere und Privatplatzierungen sind Anlagen, die nur einem ausgewählten Kreis von Anlegern angeboten werden. Die Strukturierung ihrer Angebote folgt jedoch ähnlichen Strukturen und Techniken, die auch auf den öffentlichen Märkten verwendet werden.