Serie30

Wichtige Erkenntnisse

• Die Prüfung Series 30 ist für angehende Filialleiter im Handel mit Warentermingeschäften.
• Die von der FINRA durchgeführte Series 30 legt den Schwerpunkt auf Compliance und Berufsethik.
• Die Prüfung umfasst Kundenkonten, Börsenregeln und Werbevorschriften.
• Die Kandidaten müssen mindestens 70 % erreichen, um die 50 Fragen umfassende Prüfung Series 30 zu bestehen.
• Das Verständnis der Compliance-Pflichten ist entscheidend für das Bestehen der Series 30.

Was ist die Series 30?

Die Series 30 ist eine Finanzprüfung für Fachleute, die Filialleiter von Unternehmen für den Handel mit Warentermingeschäften werden möchten. Sie wurde von der National Futures Association (NFA) entwickelt und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt.

Zu den wichtigsten Fähigkeiten und Wissensbereichen, die von der Prüfung abgedeckt werden, gehören Compliance, Ethik und die Verantwortlichkeiten der Filialleitung.

Das übergeordnete Ziel des Bestehens der Series 30 ist nicht nur die Tätigkeit als Filialleiter für Termingeschäfte, sondern auch der berufliche Aufstieg.

Kurzer Fakt

Die Prüfung Series 30 wird auch als NFA Branch Managers Examination bezeichnet.

Den Prüfungsprozess der Series 30 verstehen

Filialleiter sind für den allgemeinen Betrieb einer Filiale verantwortlich. In der Finanzdienstleistungsbranche haben Filialleiter ein breites Aufgabenspektrum, darunter die allgemeine Überwachung der Mitarbeiter, die Bearbeitung von Kundenbeschwerden und Eskalationen sowie die Sicherstellung der Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften.

Die Prüfung Series 30 soll Kandidaten auf die Übernahme der Rolle des Filialleiters eines bei der NFA registrierten Unternehmens für den Handel mit Warentermingeschäften vorbereiten. Zusätzlich zu den allgemeinen Fähigkeiten, die von allen Filialleitern verlangt werden, müssen diejenigen, die in der Branche des Handels mit Warentermingeschäften tätig sind, über zusätzliche Kenntnisse und Erfahrungen mit den einzigartigen Produkten, Risiken und Herausforderungen dieses Sektors verfügen.

Um die Kandidaten auf diese Rolle vorzubereiten, deckt die Series 30 eine Vielzahl von Hauptthemenbereichen ab, darunter Kundenkonten, Börsenregeln und -vorschriften, Regeln und Vorschriften für Commodity Pool Operator (CPO) und Commodity Trading Advisor (CTA), diskretionäre Regeln, Werbung und Managementverantwortlichkeiten. Die Prüfung besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen, wobei erfolgreiche Kandidaten in der Regel etwa zwei Wochen Vorbereitungszeit benötigen.1

Wichtig

Laut NFA muss eine Person, die Filialleiter und eine assoziierte Person ist, die Series 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrem Antrag bestehen.2 In einigen Fällen können jedoch Ausnahmen gewährt werden, beispielsweise wenn ihr Arbeitgeber nachweisen kann, dass sie gemäß den FINRA-Vorschriften qualifiziert sind, als Filialleiter zu handeln.

Anwendungen und Beispiele der Series 30

Die Kandidaten haben eine Stunde Zeit, um die Prüfung Series 30 abzuschließen, wobei eine Punktzahl von 70 % oder mehr zum Bestehen erforderlich ist.1 Die Prüfung deckt verschiedene Themen in Bezug auf Warentermingeschäftsprodukte, die Struktur der Terminhandelsbranche, geltende Gesetze und Vorschriften sowie Berufsethik ab.

Die Prüfung Series 30 legt großen Wert auf die Compliance-Verantwortlichkeiten des Filialleiters. Zu diesem Zweck enthält die Prüfung mehrere Fragen zu compliancebezogenen Themen wie ordnungsgemäße Aufbewahrungsverfahren, Offenlegungspflichten von Dokumenten, Protokolle für die Annahme und Verwaltung von Kundengeldern, Richtlinien für die Werbung für Terminhandelsdienstleistungen sowie Methoden zur Erkennung und Bekämpfung von Geldwäsche und anderen Arten von Betrug.