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Serie 57: Was es ist, wie es funktioniert, Beispiel

Was ist Series 57?

Series 57, auch bekannt als die Securities Trader Representative Prüfung, ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. Das Bestehen der Series 57 Prüfung ist eine Voraussetzung für diejenigen, die professionelle Händler von Aktien oder wandelbaren Schuldtiteln werden möchten.

Wichtige Erkenntnisse

Die Series 57 Prüfung ist eine wichtige Prüfung für Finanzprofis.
Die Series 57 Prüfung ist eine Voraussetzung für diejenigen, die Aktien und wandelbare Schuldtitel handeln möchten.
Die Series 57 wird von FINRA durchgeführt und besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Ihr Themengebiet wird regelmäßig aktualisiert, um neue regulatorische und technologische Veränderungen widerzuspiegeln, die die Branche betreffen1
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Wie Series 57 funktioniert

Der Zweck der Series 57 Prüfung ist es, die Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass professionelle Händler einen erforderlichen Standard an Fachwissen und Kompetenz erfüllen. Zusätzlich zur Series 57 Prüfung müssen angehende Händler auch die Securities Industry Essentials (SIE) Prüfung bestehen. Sobald beide abgeschlossen sind, sind Einsteigerhändler zertifiziert, um Handel an der Nasdaq-Börse oder außerbörsliche (OTC) Transaktionen durchzuführen und können auch Eigenhandelsaktivitäten betreiben.2

Die Series 57 Prüfung ist darauf ausgelegt, die aktuellen Technologien und Praktiken professioneller Wertpapierhändler widerzuspiegeln. Daher stammen ihre Fragen aus Interviews mit realen Praktikern und Handelsfirmen, die in diesem Bereich tätig sind. Durch die kontinuierliche Aktualisierung der Series 57 Prüfung angesichts neuer Entwicklungen in der Branche hofft FINRA sicherzustellen, dass diejenigen, die die Prüfung bestehen, gut gerüstet sind, um sowohl kompetent als auch ethisch mit der Öffentlichkeit zu arbeiten.

Wichtig

Um an der Series 57 Prüfung teilzunehmen, müssen Kandidaten mit einem FINRA-Mitgliedsunternehmen oder einer anderen Selbstregulierungsorganisation (SRO) verbunden und von diesem gesponsert sein. Der Kandidat muss auch die SIE bestehen, um als Wertpapierhändler registriert zu werden.2

Die Series 57 Prüfung hat im Laufe des Jahres mehrere Aktualisierungen erhalten, die laufende Veränderungen in der Branche widerspiegeln. Die letzte wesentliche Änderung der Prüfung erfolgte im Januar 2017, als neue Abschnitte zum Hochfrequenzhandel (HFT) hinzugefügt wurden. Dies geschah im Anschluss an verschiedene Nachrichtenberichte über unethisches Verhalten einiger HFT-Firmen.3 Diese Änderung betrifft nur neue Series 57 Kandidaten, während diejenigen, die frühere Versionen der Prüfung bestanden haben, nicht erneut auf das neue Material getestet werden müssen.

Beispiel für Series 57

Dorothy ist Praktikantin bei einem Finanzunternehmen, das Anlageverwaltungsdienstleistungen für die Konten seiner Kunden anbietet. Während ihres Praktikums lernt Dorothy von den autorisierten Händlern des Unternehmens und entwickelt ein Interesse am Handel mit Aktien und wandelbaren Schuldtiteln. Sie interessiert sich auch für algorithmische Handelstechniken wie HFT.

Als Praktikantin hat Dorothy keine Genehmigung, direkt an solchen Handelsarten teilzunehmen. Um ihre Karriere voranzutreiben, beschließt sie daher, die Series 57 und SIE Prüfungen abzulegen. Um die Series 57 zu bestehen, muss sie 50 Multiple-Choice-Fragen in 105 Minuten beantworten und dabei mindestens 70% richtig haben. Jede Frage hat nur eine beste Antwort, und sie variieren im Schwierigkeitsgrad. Davon bestehen 82% aus Fragen zu Handelsaktivitäten, während 18% aus Fragen zu administrativen Tätigkeiten wie der Führung genauer Aufzeichnungen und der korrekten Meldung von Geschäften bestehen.1

Sobald sie ihre Series 57 und SIE Zertifizierungen erhalten hat, wird Dorothy frei sein, professionelle Rollen als Händlerin von Aktien und wandelbaren Schuldtiteln zu verfolgen. Aus diesem Grund betrachtet sie die Series 57 und SIE Prüfungen als wichtigen Meilenstein in ihrer zukünftigen Karriere.

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Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). "Securities Trader Qualification Examination (Series 57): Content Outline," Seite 2. Zugriff am 11. Feb. 2021.

FINRA. "Series 57 – Securities Trader Representative Exam." Zugriff am 11. Feb. 2021.

FINRA. "Regulatory Notice: Qualification and Registration of Associated Persons Relating to Algorithmic Trading," Seite 2. Zugriff am 11. Feb. 2021.

Karriere

Abschlüsse und Zertifizierungen

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