Series24

Was ist die Series 24?

Die Series 24, auch bekannt als General Securities Principal Qualification Exam, berechtigt Personen, Aktivitäten bei einem Broker-Dealer zu beaufsichtigen und zu verwalten. Inhaber können Handel, Market-Making, Underwriting und Werbung überwachen, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.

Die Prüfung umfasst 150 bewertete Fragen mit einer erforderlichen Bestehensquote von 70%, und Kandidaten müssen in der Regel vor der Teilnahme eine qualifizierende Lizenz wie die Series 7 besitzen. Angesichts ihrer Breite und Schwierigkeit sind gründliche Vorbereitung und fundierte Kenntnisse der Wertpapierregulierung unerlässlich.1

Wichtige Erkenntnisse

• Die Series 24-Prüfung berechtigt Inhaber, Aktivitäten bei einem Broker-Dealer zu beaufsichtigen.
• Voraussetzungen für die Series 24 sind das SIE und verschiedene repräsentative Prüfungen wie Series 7 oder Series 79.
• Kandidaten müssen mindestens 105 von 150 bewerteten Fragen richtig beantworten, um zu bestehen.
• Die Prüfung deckt Themen wie Handel, Kundenkonten und regulatorische Richtlinien ab.
• Die Series 24 gilt als eine der anspruchsvollsten Finanzprüfungen.11

Verständnis der Funktionsweise der Series 24-Lizenz

FINRA verwaltet die Series 24-Prüfung, die Unternehmenswertpapiere, REITs, Handel, Kundenkonten und Vorschriften abdeckt. Um sich für die Principal-Registrierung zu qualifizieren, muss ein Kandidat die Series 24, das SIE und eine dieser Prüfungen bestehen: Series 7, 57, 79, 82 oder 86/87. Kandidaten können auch die Series 24 und Series 16-Prüfungen bestehen, jedoch nicht das SIE, und sich für die Research Principal-Registrierung qualifizieren.1

Detaillierter Überblick über die Series 24-Prüfung

Die Prüfung enthält 150 bewertete Fragen und 10 Fragen, die nicht bewertet werden, wobei die nicht bewerteten Fragen zufällig über die Prüfung verteilt sind. Um zu bestehen, muss ein Kandidat mindestens 105 der 150 bewerteten Fragen richtig beantworten. Dies entspricht einer Punktzahl von 70%. Der Prüfungsadministrator stellt elektronische Taschenrechner sowie Whiteboards und Marker zur Verfügung. Andere Taschenrechner, Referenzen oder Studienmaterialien sind im Prüfungsraum nicht erlaubt.1

Kandidaten haben maximal drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen. Ein FINRA-Mitgliedsunternehmen oder andere zuständige Unternehmen können einen Kandidaten für die Prüfung anmelden, indem sie ein Formular U4 einreichen und die Prüfungsgebühr von 120 $ bezahlen.2

Wichtige Rollen und Verantwortlichkeiten für Series 24-Inhaber

Der Inhalt der Series 24 ist in die fünf Hauptaufgabenbereiche unterteilt, die ein General Securities Principal regelmäßig bei der Arbeit für einen Broker-Dealer ausübt. Diese Aufgabenbereiche umfassen:

Aufsicht über die Registrierung des Broker-Dealers und Personalverwaltungsaktivitäten (9 Fragen): Dies umfasst regulatorische Anforderungen und Ausnahmen, Unterschiede zwischen verschiedenen Registrierungen, Einstellung und Registrierung von assoziierten Personen sowie die Aufrechterhaltung von Registrierungen.

Aufsicht über allgemeine Broker-Dealer-Aktivitäten (45 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung, Implementierung und Aktualisierung von Unternehmensrichtlinien; schriftliche Aufsichtsverfahren; und Kontrollen. Es umfasst auch die Überwachung des Verhaltens von assoziierten Personen; Disziplinarmaßnahmen; Überwachung der Vergütung; sowie Entwicklung, Bewertung und Bereitstellung von Produkten und Dienstleistungen.

Aufsicht über kundenbezogene Aktivitäten im Privat- und institutionellen Bereich (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung der Eröffnung neuer Konten und die Pflege bestehender Konten sowie die Überwachung von Vorträgen und anderen öffentlichen Mitteilungen. Darüber hinaus umfasst es die Überprüfung von Transaktionen, Empfehlungen und Kontoaktivitäten auf ordnungsgemäße Offenlegungen.

Aufsicht über Handels- und Market-Making-Aktivitäten (32 Fragen): Dies umfasst die Überwachung der Auftragserfassung, -weiterleitung und -ausführung sowie die ordnungsgemäße Buchung und Abwicklung von Geschäften und die Überprüfung der Ausführungen auf Compliance.

Aufsicht über Investmentbanking und Research (32 Fragen): Dies umfasst die Entwicklung und Aufrechterhaltung von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen im Zusammenhang mit Investmentbanking-Aktivitäten und Research. Es beinhaltet auch die Überprüfung und Genehmigung von Anlegerinformationen, Pitch Books und Marketingmaterialien.1

Wie schwer ist die Series 24-Prüfung?

Die Series 24 ist eine sehr schwere Prüfung. Obwohl es keine offiziellen Bestehensquoten oder Zahlen gibt, wird eine schnelle Suche Foren von denen, die sie abgelegt haben, hervorbringen und der allgemeine Konsens ist, dass sie eine der schwierigsten Finanzprüfungen ist und ein ernsthaftes zeitliches Engagement für das Lernen sowie ein tiefes Verständnis des erforderlichen Wissens erfordert, um die erforderliche Bestehensgrenze von 70% zu erreichen.3

Wie hoch ist die Bestehensquote der Series 24?

Die Bestehensquote für die Series 24 wird nicht veröffentlicht. Viele, die die Prüfung ablegen, halten sie jedoch im Vergleich zu den vorausgesetzten Prüfungen für sehr schwierig. Aus diesem Grund empfehlen Vorbereitungskurse und FINRA selbst eine längere Vorbereitungszeit für die intensive Prüfung.

Welche Voraussetzungen gelten für zusätzliche Zeit bei der Series 24-Prüfung?

Auf der FINRA-Website gibt es keine Informationen zu zusätzlicher Zeit für die Series 24-Prüfung. Sie ist jedoch so konzipiert und strukturiert, dass Prüfungsteilnehmer ausreichend Zeit haben sollten, um alle Fragen zu beantworten und zu denen zurückzukehren, die sie übersehen haben oder bei denen sie Bedenken hatten.

Brauche ich eine Series 79, wenn ich eine Series 24 habe?

Ja, die Series 79-Prüfung ist eine der Voraussetzungen, die vor dem Bestehen der Series 24-Prüfung abgelegt werden muss. Sie könnten auch ein SIE und eine Series 7, ein SIE und eine Series 57, ein SIE und eine Series 82 sowie ein SIE und eine Series 86 und 87 erwerben. Sie könnten auch auf das SIE und eine Ergänzung verzichten und die Series 16 als eigenständige Voraussetzung ablegen. Wenn Sie nur die Series 79 und das SIE haben, wäre die Principal-Registrierung, die Sie erwerben könnten, Investment Banking Principal (BP).1