Series26

Wichtige Erkenntnisse

• Die Prüfung Series 26 ist für Aufsichtspersonen, die Investmentfonds und variable Versicherungen verkaufen.
• Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70 % oder höher erforderlich.
• Kandidaten müssen von einem FINRA-Mitglied gesponsert werden und die Series 6, Series 7 sowie die SIE bestanden haben.
• Die Prüfung stellt sicher, dass Manager Wertpapiergesetze und ethische Standards verstehen.
• Sie besteht aus 110 Fragen und dauert 2 Stunden und 45 Minuten.1
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Was ist die Series 26?

Die Series 26 (Investment Company and Variable Contracts Products Principal) ist eine Prüfung der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), die Aufsichtspersonen qualifiziert, die den Verkauf von Investmentfonds und variablen Verträgen überwachen, und so eine regelkonforme Aufsicht unterstützt. Kandidaten müssen von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden und in der Regel die SIE sowie die Series 6 oder Series 7 bestanden haben. Die Prüfung umfasst Aufsicht, Buchführung, Compliance und Ethik.111

Den Ablauf der Series 26-Prüfung verstehen

Der Zweck der Series 26-Prüfung ist es, die Anlegeröffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass neue Fachkräfte, die den Verkauf von rückzahlbaren Wertpapieren überwachen, mindestens über ein minimales Maß an Wissen und Kompetenz verfügen. In diesem Sinne ähnelt sie den Prüfungen des CFA Institute für Kandidaten in dessen Chartered Financial Analyst (CFA)-Programm.21

Um sicherzustellen, dass diese Standards eingehalten werden, müssen Kandidaten für die Series 26-Prüfung zunächst von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden und bereits entweder die Prüfung zum Investment Company and Variable Contracts Products Representative (bekannt als „Series 6“) oder die Prüfung zum General Securities Representative (bekannt als „Series 7“) bestanden haben. Darüber hinaus müssen die Kandidaten auch die Securities Industry Essentials-Prüfung (SIE) bestanden haben.1

Die Series 26-Prüfung besteht aus 110 Fragen. Die Kandidaten haben 2 Stunden und 45 Minuten Zeit, um die Prüfung zu absolvieren, die elektronisch durchgeführt wird. Zum Bestehen müssen die Kandidaten mindestens 70 % der Fragen richtig beantworten. Da es keine Abzugspunkte für Raten gibt, sollten die Kandidaten sicherstellen, dass sie alle Fragen im Test beantworten.1

Praktische Einblicke: Navigieren durch die Series 26-Prüfung

Die Series 26 deckt bewusst ein breites Themenspektrum ab, wobei die Reihenfolge der Fragen so angeordnet ist, dass sie drei Hauptthemenbereiche abdeckt. Der erste Abschnitt bezieht sich auf die Management- und Buchführungspflichten von Fachkräften, die Finanzverkaufsteams beaufsichtigen, und testet gleichzeitig das allgemeine Wissen der Kandidaten über die Wertpapierbranche als Ganzes.1

Im zweiten und dritten Abschnitt werden die Kandidaten auf ihre Fähigkeit getestet, die Compliance-Verantwortlichkeiten von Managern in der Branche zu bewältigen, wie z. B. die erforderlichen Prozesse zur korrekten Handhabung von Kundenkonten und die verschiedenen Offenlegungspflichten bei der Vermarktung von Wertpapieren an die Öffentlichkeit. Allgemeiner umfasst dieser Abschnitt Fragen zu den ethischen Standards, die von Fachleuten auf diesem Gebiet verlangt werden, wie z. B. der Umgang mit Interessenkonflikten und die Offenlegung möglicher Verstöße gegen Wertpapiergesetze und -vorschriften.1