Series3

Wichtige Erkenntnisse

• Das Bestehen der Series 3-Prüfung ist erforderlich, um Rohstoffterminkontrakte und Optionen im US-Derivatemarkt zu verkaufen.
• Kandidaten müssen in den beiden Teilen der Series 3-Prüfung etwa 70 % erreichen, um zu bestehen.
• Die Prüfung umfasst 120 Multiple-Choice-Fragen und kostet 130 $.
• Alternative Prüfungen zur Series 3 sind Series 31 und Series 32, abhängig vom Registrierungsstatus und der Art des Geschäfts.
• Kandidaten können sich über die FINRA-Website für Prüfungen der Terminbranche anmelden.

Was ist die Series 3?

Kandidaten müssen die Series 3-Prüfung bestehen, um sich bei der National Futures Association (NFA) zu registrieren und Rohstoffterminkontrakte und Optionen im US-Derivatemarkt zu verkaufen.

Die Series 3 wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Auftrag der NFA durchgeführt.

Die Series 3 gehört zu mehreren FINRA-Prüfungen, wie der Series 7, für Makler, die verschiedene Wertpapiere verkaufen. Kandidaten müssen für die Series 3 nicht von einem Unternehmen gesponsert werden.

Die Prüfung besteht aus 120 Multiple-Choice-Fragen in zwei Teilen, und die Kandidaten haben zweieinhalb Stunden Zeit, sie abzuschließen. Kandidaten müssen in jedem Teil etwa 70 % erreichen, um die Prüfung zu bestehen – das ist nicht offiziell, aber es ist die allgemein akzeptierte Bestehensquote.

Verständnis der Series 3-Prüfungsstruktur

Die Series 3-Prüfung behandelt Optionen, Futures, Hedging, Margins und Marktregeln für Makler. Die Prüfung hat 120 Fragen in zwei Teilen und dauert zweieinhalb Stunden. Im Gegensatz zur Series 7 benötigen Kandidaten für die Series 3 keine Sponsoring durch ein Unternehmen.

Kandidaten benötigen in jedem Teil etwa 70 % der Punkte, um zu bestehen, auch wenn dies nicht offiziell ist. Diejenigen, die durchfallen, können die Prüfung wiederholen, müssen jedoch möglicherweise eine Wartezeit in Kauf nehmen. Die Prüfung kostet 130 $.

Wichtig

Um Rohstoffterminkontrakte zu verkaufen, ist in der Regel das Bestehen der Series 3-Prüfung erforderlich.

Die NFA, eine Selbstregulierungsorganisation für den US-Derivatemarkt, schreibt Kenntnisse für diejenigen vor, die sich als Futures Commission Merchant (FCM), Retail Foreign Exchange Dealer (RFED), Introducing Broker (IB), Commodity Pool Operator (CPO), Commodity Trading Advisor (CTA), Leverage Transaction Merchant (LTM) oder Associated Person (AP) bewerben.

In der Regel müssen Einzelpersonen die Series 3 innerhalb von zwei Jahren nach Beantragung der NFA-Mitgliedschaft bestehen. Ausnahmen sind:

Die Person ist derzeit ein registrierter Floor Broker.

Die Person hat die Series 3 vor über zwei Jahren bestanden und weist keine Registrierungslücke von mehr als zwei Jahren in NFA-Rollen wie AP oder FB auf.

Bewerber müssen sich online auf der FINRA-Website für Terminprüfungen registrieren. FINRA informiert in der Regel die NFA, wenn jemand eine Terminprüfung bestanden hat. Manchmal kann die NFA von Kandidaten verlangen, dass sie das Bestehen nachweisen.

Kurzer Fakt

Die Series 3 ist auch als National Commodities Futures Examination bekannt.

Alternativen zur Series 3-Prüfung erkunden

Anstelle der Series 3 können Einzelpersonen je nach ihrem Registrierungsstatus und der Art ihres Geschäfts berechtigt sein, andere Prüfungen abzulegen und andere Registrierungsoptionen zu verfolgen. Dazu gehören:

Futures Managed Funds Examination (Series 31)

Limited Futures Examination-Regulations (Series 32)

Andere Zertifizierungsprüfungen im Zusammenhang mit der Series 3 sind die Series 30 (NFA Branch Manager Examination) und Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).

Die Series 3 gilt für keine dieser anderen Prüfungen als Voraussetzung oder gleichzeitige Voraussetzung.

Besuchen Sie die Seite Proficiency Requirements der NFA für weitere Informationen zur Series 3 und anderen Prüfungen. Details zum Prüfungstag finden Sie auf der Seite On the Day of Your Qualification Exam von FINRA.