Series7

Wichtige Erkenntnisse

• Die Series 7-Prüfung berechtigt Einzelpersonen, Wertpapiere zu verkaufen, mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures.
• Das Bestehen der Series 7-Prüfung ist entscheidend für US-Börsenmakler, um Wertpapiere handeln zu können.
• Die Series 7-Prüfung konzentriert sich auf Anlagerisiken, Besteuerung und verschiedene Finanzinstrumente.
• Kandidaten müssen von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden, um die Series 7-Prüfung ablegen zu können.
• Die Prüfung hat 125 Multiple-Choice-Fragen und erfordert eine Bestehensgrenze von 72%.
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Was ist die Series 7-Prüfung?

Die Series 7 ist eine wichtige Prüfung, die von der FINRA durchgeführt wird. Sie wird als General Securities Representative Qualification Exam bezeichnet und ermöglicht es Personen, viele Arten von Wertpapieren wie Aktien und Anleihen zu verkaufen, jedoch nicht Rohstoffe, Futures, Immobilien oder Versicherungsprodukte. Sie ist für Börsenmakler in den USA erforderlich, und die Kandidaten müssen zuerst auch die SIE-Prüfung bestehen. Die Prüfung umfasst Multiple-Choice-Fragen, hat eine festgelegte Zeitbegrenzung und erfordert eine Bestehensgrenze, um die Lizenz zu erhalten.

Was sind die Anforderungen der Series 7-Prüfung?

Seit dem 1. Oktober 2018 müssen Kandidaten sowohl die SIE- als auch die Series 7-Prüfung bestehen, um die General Securities-Registrierung zu erhalten.12 Laut FINRA ist die SIE eine Einführungsprüfung, die "das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Informationen der Wertpapierbranche bewertet, einschließlich Konzepten, die für die Arbeit in der Branche grundlegend sind, wie z. B. Arten von Produkten und deren Risiken; die Struktur der Märkte der Wertpapierbranche, Regulierungsbehörden und deren Funktionen; und verbotene Praktiken." Wenn Sie weitere Informationen zur SIE benötigen, bietet die FINRA-Inhaltsübersicht zur SIE-Prüfung weitere Details.3

Kandidaten, die die Series 7-Prüfung ablegen möchten, müssen von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen oder einem anderen zuständigen Mitgliedsunternehmen einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) gesponsert werden. Das Mitgliedsunternehmen muss ein Formular U4 (Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer Form) für den Kandidaten einreichen, damit dieser für die Lizenzprüfung registriert wird. Nicht-FINRA-Mitglieder sollten das Test Enrollment Services System (TESS) verwenden, um sich für die Prüfung anzumelden.4 Die FINRA regelt die Aktivitäten von Wertpapierfirmen und registrierten Maklern und stellt sicher, dass jeder, der Wertpapierprodukte verkauft, qualifiziert und geprüft ist.1

Wichtig

Kandidaten, die die Series 7-Prüfung ablegen möchten, müssen von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen oder einem anderen zuständigen Mitgliedsunternehmen einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) gesponsert werden.1

Die Struktur der Series 7-Prüfung verstehen

Die Series 7 ist wie folgt strukturiert:

Akquiriert Geschäft für den Broker-Dealer von Kunden und potenziellen Kunden: 9 Fragen

Eröffnet Konten nach Einholung und Bewertung des finanziellen Profils und der Anlageziele der Kunden: 11 Fragen

Bietet Kunden Informationen über Anlagen, gibt geeignete Empfehlungen, überträgt Vermögenswerte und führt angemessene Aufzeichnungen: 91 Fragen

Holt Kauf- und Verkaufsanweisungen und -vereinbarungen der Kunden ein und verifiziert sie; bearbeitet, schließt ab und bestätigt Transaktionen: 14 Fragen1

Die Series 7-Prüfung besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen, dauert 225 Minuten und kostet 300 USD. Die Bestehensgrenze liegt bei 72%.1

Vor dem 1. Oktober 2018 enthielt die Series 7-Prüfung 250 Fragen zu fünf Hauptaufgabenbereichen.5 Die Prüfungsdauer betrug sechs Stunden, es gab keine Voraussetzungen und die Kosten betrugen 305 USD. Zum Bestehen war eine Punktzahl von 72% erforderlich.

Die FINRA stellt den Kandidaten kein physisches Zertifikat als Nachweis über den Prüfungsabschluss zur Verfügung. Aktuelle oder potenzielle Arbeitgeber, die den Abschlussnachweis einsehen möchten, müssen diese Informationen über das Central Registration Depository (CRD) der FINRA abrufen.6

Der Abschluss der Series 7-Prüfung ist Voraussetzung für viele andere Wertpapierlizenzen, wie z. B. die Series 24, die es dem Kandidaten ermöglicht, Makleraktivitäten zu überwachen und zu verwalten.7